know working paper series

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DILEMMAS OF THE STATE AND THE MARKET:
How to foster informal entrepreneurial resilience within the framework of public social policies and in the context of Covid-19 and disaster risk, in Lima, Perú
DILEMAS DEL ESTADO Y EL MERCADO:
¿Cómo fomentar la resiliencia informal emprendedora en el marco de políticas sociales en el contexto de Covid-19  y de riesgo de desastres, en Lima, Perú? 

KNOW Working Paper No. 7 | October 2021

By Ángel Chávez Eslava & Allan Lavell 

Abstract

This Working Paper analyses the mechanisms the urban poor and vulnerable (mainly in Lima) employ in the face of the various parallel crises Peru suffers today, especially related to COVID 19 and wider disaster risk, and which are based on, reproduce and amplify existing conditions of poverty, inequality and social exclusion.

 

Faced with this context, the population exhibits significant informal and entrepreneurial cultural attributes which challenge the State and its own bureaucratic mechanisms of exclusion, expressed principally in inequality in access to basic services (sanitation, social housing, education, etc.), employment and income, and which are counterproductive as regards the achievement of health goals, poverty reduction and/ or protection against disaster risks. This eminently informal sector of the population, which pursues and enacts economic, cultural and social mobilisation mechanisms in its own favor, is an agent of resilience, with the potential for achieving changes in the face of the various dimensions of the crisis (governance, health, economic, etc.). The poor and vulnerable are subordinate to the bureaucratic action and control of the State and the market, rather than benefiting from “nudge” style policies (Thaler and Sunstein: 2017) that promote entrepreneurship, innovation and participation, especially in a post-pandemic society recovery context. Thaler and Sunstein believe that there is no neutrality in public policy and that under certain circumstances the automatic pilot of decisions can favor the “status quo” and be counterproductive for the people it seeks to help. The concept of “nudge” is used to reinterpret the ways of acting of the bureaucracy in the design of public policies so that they favor the development of resilience and entrepreneurship of the most disadvantaged populations. The concept of resilience for the poor and vulnerable is explored and employed, recognizing that on the one hand it can be a mechanism of resistance and recovery through collective and entrepreneurial actions, especially required in contexts of crisis; but also recognising that resilience can lead to the poor and/or vulnerable being complacent and conformist when living in adverse condition, absorbing social costs, without receiving support from government.

Key words: Disaster, Risk, Management, COVID, Pandemic, Resilience, Policy, Lima, Peru

Contexto

Este documento analiza los mecanismos que los pobres y vulnerables urbanos (principalmente en Lima) emplean ante las diversas crisis paralelas que sufre el Perú en la actualidad, especialmente las relacionadas con el COVID 19 y el riesgo de desastres en general, crisis que se basan en, reproducen y amplifican las condiciones existentes de pobreza y  exclusión social.

 

Ante este contexto, la población exhibe importantes atributos culturales informales y emprendedores que desafían al Estado y sus propios mecanismos burocráticos de exclusión, expresados   principalmente en la desigualdad en el acceso a los servicios básicos (saneamiento, vivienda social, educación, etc.), empleo e ingresos, y que sean negativos en cuanto al logro de metas de salud, reducción de la pobreza y / o protección contra los riesgos de desastres. Este sector eminentemente informal de la población, que persigue y promulga mecanismos de movilización económica, cultural y social a su favor, es un agente de resiliencia, con potencial para lograr cambios frente a las diversas dimensiones de la crisis (gobernabilidad, salud, económico, etc.). Los pobres y vulnerables están subordinados a la acción burocrática y al control del Estado y el mercado, en lugar de beneficiarse de políticas de estilo “empujóncito” (Thaler y Sunstein: 2017) que promueven el espíritu empresarial, la innovación y la participación, especialmente en una sociedad post pandémica, de recuperación. Thaler y Sunstein creen que no hay neutralidad en las políticas públicas y que bajo ciertas circunstancias el piloto automático de decisiones puede favorecer el “status quo” y ser contraproducente para las personas a las que busca ayudar. El concepto de “empujoncito” se utiliza para reinterpretar las formas de actuación de la burocracia en el diseño de políticas públicas para que favorezcan el desarrollo de la resiliencia y el emprendimiento de las poblaciones más desfavorecidas. El uso del concepto de resiliencia para los pobres y vulnerables reconoce que, por un lado, puede ser un mecanismo de resistencia y recuperación a través de acciones colectivas y emprendedoras, especialmente requeridas en contextos de crisis; a la vez también reconoce que la resiliencia puede llevar a que los pobres y / o vulnerables sean complacientes y conformistas cuando viven en condiciones adversas, absorbiendo costos sociales, sin recibir apoyo del gobierno.

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ISSN 2632-7562

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